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私募基金註冊後備案需要注意哪些問題?

更新時間:2021-10-07 00:28:27 信息編號:1512068
私募基金註冊後備案需要注意哪些問題?
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一、更全面地核查高管曾經受過的監管處罰

    除了基本的資質要求以外,協會對高管人員在過去三年內是否受過監管處罰的核查範圍,除了工商、司法等層面,證監會、銀保監會系統也會統一核查,範圍全面且必要性增強。

二、大額投資收益的本金來源

    對於使用金融工具所獲投資收益或現有市值評估,一般需要關注本金的來源問題,需説明清楚來源。如有大額投資收益,更需要提供本金的來源證明材料,以證明真實、有效。

股東出資能力證明

    1. 自然人股東反饋:請説明已實繳資本來源和未實繳資本如何覆蓋並提供證明材料;銀行存款、金融理財需説明對應收入來源;房產請計算非首套除貸後淨值。

實例:提供工資流水、賣房合同、房款收款憑證説明實繳,提供兩套房產證並計算除貸後餘額説明未實繳。

自然人股東出資能力證明

    實繳:工資、賣房、金融資產盈利(股票、期貨、基金、理財)、持股企業營收

    未實繳:二套房除貸,持有的金融資產(可能會進一步反饋來源)。

    2. 機構股東反饋:如涉及企業資產,應説明該企業資產負債情況以及申請機構從該企業獲得的資本來源,並提供審計報告等證明材料。

    實例:提供法人股東近三年財報,引用營業收入、淨資產數據説明出資能力機構股東出資能力證明。

    有營收:近幾年財報,營業收入及淨資產應與出資相匹配。

    無營收:穿透提供上層股東出資能力證明。

三、股東被質疑存在股權代持

    反饋:股東無行業背景,是否存在股權代持?如無代持,請出具無代持承諾函;請説明不在單位任職股東出資設立私募的意圖及合理性。

    實例:股東無行業直接從業經歷,有多年資管產品投資經驗;自身及家族實現了財富積累,投資理財需求較大;公司聘請專業團隊進行私募投資運作,較於對外投資其他機構產品可減少成本,且增強可靠性

    質疑原因:股東間無關聯、無行業背景、不任職、年輕化、不具備合理性。

四、歷史經營情況

    反饋:貴機構成立較早,請結合審計報告逐年説明成立以來業務情況;請説明上年度應收款詳細情況;請上傳近半年銀行流水,並結合流水説明房租支出、職工薪酬支出情況;請提供最近財務報表,需體現實繳。

    中止實例:上年度存在大額應收應付,首次提交已整改,仍被中止辦理。

合規要點:大額應收應付清理,房租、職工薪酬支付、關聯交易真實合理。

五、辦公場所

    反饋:請充分説明註冊地與實際經營地不一致的合理性;前台照片應有企業標識;請説明申請機構辦公場所是否具備獨立及穩定性;請説明營業場所產權證/租賃合同簽訂人為實際控制人/關聯方而非本機構原因。

    辦公場所:可異地經營、無面積要求、建議申請機構直接租賃。

    若與關聯機構共用,應有獨立隔斷區域、不混同。

六、員工及持證人數

    反饋:請説明當前的員工配置情況(含員工姓名、職務、履歷,是否有兼職,社保繳納情況);建議增加員工/持證人數以滿足機構展業需求;根據實踐,員工基金資格比例不得低於60%;員工指與申請機構簽訂勞動合同並繳納社保(含第三方代繳,需提供代繳證明)的正式職員。

    員工:最低5人, 若5人建議至少4證,不宜有過多工商兼職。

    社保:可由人力資源公司代繳,不可由關聯方繳納。


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